COMMISSIONE DELLE COMUNITÀ EUROPEE

COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES

Bruxelles, 24.10.2005

Brussels, 24.10.2005

COM(2005) 517 definitivo

COM(2005) 517 final

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RELAZIONE DELLA COMMISSIONE

REPORT FROM THE COMMISSION

Rapporto annuale sulle attività di ricerca e sviluppo tecnologicodell’Unione europea nel 2004{SEC(2005) 1326}

Annual Report on research and technological development activities ofthe European Union in 2004{SEC(2005) 1326}

RELAZIONE DELLA COMMISSIONE

REPORT FROM THE COMMISSION

Rapporto annuale sulle attività di ricerca e sviluppo tecnologico dell’Unione europea nel 2004

Annual Report on research and technological development activities of the European Union in 2004

INTRODUZIONE

INTRODUCTION

Il presente rapporto riguarda gli sviluppi e le attività realizzati nel corso del 2004. È stato elaborato ai sensi dell'articolo 7 del trattato Euratom[1], dell’articolo 173 del trattato che istituisce la Comunità europea[2] e dell’articolo 4 della decisione concernente il Sesto programma quadro[3].

This Annual Report covers developments and activities during 2004. It has been prepared pursuant to Article 7 of the Euratom Treaty[1] and Article 173 of the Treaty establishing the European Community[2], as well as Article 4 of the decision on the Sixth Framework Programme[3].

Il rapporto è corredato da un documento di lavoro dei servizi della Commissione (di cui in allegato) che fornisce una relazione e dati statistici dettagliati. I principali capitoli riguardano le attività e i risultati conseguiti nel 2004 e gli sviluppi delle attività di ricerca e sviluppo tecnologico negli Stati membri dell’Unione. Le tabelle statistiche costituiscono un allegato separato.

The report is accompanied by an annexed Commission Staff Working Document, which provides more detailed reporting and statistics. The main chapters are on the activities and results achieved in 2004 and on developments in research and technological development activities in the Member States of the European Union. The statistical tables are in a separate annex.

ATTIVITÀ COMUNITARIE DI RICERCA E SVILUPPO TECNOLOGICO

COMMUNITY RESEARCH AND TECHNOLOGICAL DEVELOPMENT ACTIVITIES

Attuazione del Sesto programma quadro

Implementation of the 6 th Framework Programme

L’attuazione del Sesto programma quadro (6° PQ) è stata un vero successo. È stata avviata nel 2002 con uno stanziamento di bilancio pari a 17,5 miliardi di euro per il periodo 2002-2006, dotazione che a seguito dell’allargamento dell’Unione è stata portata a 19,2 miliardi di euro. Sono stati realizzati degli sforzi anche per incoraggiare la partecipazione dei nuovi Stati membri.

The implementation of the Sixth Framework programme (FP6) has been successful. It was launched in 2002 with a budget of 17,500 million euro for the period 2002-06, which was later increased with the enlargement of the Union to 19,200 million euro. Particular efforts were also made to encourage participation by the new Member States.

Nel 2004 sono pervenute quasi 16,000 proposte che coinvolgevano oltre 84,400 partecipanti. Ai fini del finanziamento sono state selezionate quasi 2,000 proposte (con circa 13,700 partecipanti).

In 2004 almost 16,000 proposals were received with more than 84,400 participants. Almost 2,000 of these proposals were retained for funding (involving some 13,700 participants).

Complessivamente nel 2004 sono stati sottoscritti quasi 2,100 contratti con un contributo comunitario complessivo pari ad oltre 4,200 milioni di euro.

In total nearly 2,100 contracts were signed in 2004 with a total EC contribution of more than 4,200 million euro.

Nell'ambito del programma “Integrare e rafforzare il SER”, sono pervenute più di 7,300 proposte di cui quasi 1,100 (con quasi 11,400 partecipanti) sono state selezionate ai fini del finanziamento. La maggior parte di queste proposte (circa 4,200 proposte) riguardavano le sette aree tematiche prioritarie del 6° programma quadro, un numero considerevole concerneva invece le attività orizzontali riguardanti le PMI e le misure specifiche a sostegno della cooperazione internazionale.

Under the heading of ‘Integrating and Strengthening the ERA’, more than 7,300 proposals were submitted of which almost 1,100 were selected for funding involving over 11,400 participations. The majority of these (some 4,200 proposals) were in the seven thematic priorities of the 6th Framework Programme, and a significant number in the horizontal activities involving SMEs and the specific measures in support of international cooperation.

Le nuove attività previste dal 6° PQ in materia di sostegno scientifico alle politiche e NEST (scienze e tecnologie nuove ed emergenti) hanno anch’esse ottenuto un successo considerevole con oltre 120 proposte selezionate ai fini del finanziamento.

The new activities in FP6 on SSP (Scientific Support to Policy) and NEST (New and Emerging Science and Technology) have also proved to be successful with over 120 proposals selected for funding.

Nell’ambito del programma “Strutturare lo Spazio europeo della ricerca” nel 2004 sono pervenute oltre 8,500 proposte, per la maggior parte (circa 7,900 proposte) nell’ambito delle azioni “Risorse umane e mobilità”. Più di 800 proposte sono state selezionate ai fini del finanziamento, di cui 90% nel settore “Risorse umane e mobilità” e le altre nei settori “Ricerca ed innovazione”, “Infrastrutture di ricerca” e “Scienza e società”.

Under the heading ‘Structuring the ERA’ over 8 500 proposals were received in 2004, of which the vast majority (around 7,900 proposals) under the Human Resources and Mobility actions. More than 800 proposals were selected for funding, of which 90 % were for human resources and mobility; the others were for funding actions for Research and Innovation, Research Infrastructures and Science and Society.

Tra le proposte pervenute nel 2004, circa 900 riguardavano i nuovi strumenti (progetti integrati e reti di eccellenza) e 150 sono state selezionate ai fini del finanziamento. Nel corso del 2004 sono stati sottoscritti 165 contratti concernenti progetti integrati e 76 riguardanti reti di eccellenza.

From the proposals submitted in 2004, the new instruments integrated projects and networks of excellence accounted for some 900 proposals, of which some 150 were retained for funding. During 2004, 165 contracts for integrated projects were signed and 76 for networks of excellence.

I programmi di lavoro dei programmi specifici del 6° programma quadro sono stati aggiornati a più riprese. Alla fine del 2004 il programma CE “Integrare e rafforzare” era stato aggiornato ben 14 volte, il programma CE “Strutturare il SER” (trattato CE) ben otto volte e il programma di lavoro del programma Euratom “Fissione e fusione” due volte. Ciascun aggiornamento comporta nuovi contenuti per i nuovi inviti a presentare proposte. In tutto, alla fine del 2004 erano stati pubblicati oltre 120 inviti a presentare proposte.

The work programmes for the Specific Programmes of the 6th Framework Programme have been updated several times. By the end of 2004 the EC 'Integrating and strengthening the ERA' programme had been updated 14 times, the EC 'Structuring the ERA' programme eight times, and the work programme for the Euratom ‘Fission and Fusion' programme twice. Each update generates the content for new calls for proposals and by the end of 2004 over 120 calls for proposals had been published under FP6.

Un gruppo ad alto livello indipendente guidato dal professore R. Marimón ha avviato alla fine del 2003 una valutazione dell’efficacia degli strumenti del 6° programma quadro ed ha trasmesso la sua relazione[4] alla fine di giugno 2004. Il gruppo che ha valutato i nuovi strumenti (reti di eccellenza e progetti integrati) ha approvato gli obiettivi perseguiti con tali strumenti, ma ha proposto alcune modifiche per quanto riguarda la loro attuazione. La Commissione ha inviato la risposta ufficiale alla relazione alla fine del 2004; ha inoltre continuato ad applicare misure correttive e ha adottato un piano d’azione di razionalizzazione e accelerazione destinato a migliorare l'attuazione del programma quadro.

A review of the effectiveness of the instruments of the 6th Framework Programme started at the end of 2003 by an independent high level panel led by Professor R. Marimón. The report of the panel[4] was submitted by the end of June 2004. The panel which assessed the new instruments (networks of excellence and integrated projects) endorsed the objectives addressed by these instruments, but proposed some adjustments in their implementation. The Commission gave an official reply to the report at the end of August 2004 and continued carrying out corrective measures as well as introducing an action plan for rationalisation and acceleration to improve the implementation of the framework programme.

Il gruppo di esperti ad alto livello, presieduto dal dott. E. Ormala ha realizzato la valutazione quinquennale per il periodo 1999-2003. Il gruppo ha sottolineato l’importanza dei programmi quadro per sviluppare la base di conoscenze dell’Europa e colmare le carenze nel paesaggio della ricerca europeo, in particolare in materia di collegamento in rete di ricercatori e attività. Nelle sue raccomandazioni, che riguardavano sia il Sesto programma quadro che i futuri programmi quadro, il gruppo approva in particolare l’aumento significativo dei fondi destinati alla ricerca e la creazione del Consiglio europeo della ricerca e delle piattaforme tecnologiche. Questa valutazione si basa su una serie di studi d'impatto ex post . Lo studio di impatto concernente il 5° programma quadro giungeva alla conclusione che il programma in questione aveva incentivato ricerche di importanza strategica che non sarebbero state realizzate senza il sostegno dell’UE.

A Five-Year Assessment for 1999-2003 was carried out by the panel of high-level experts chaired by Dr E. Ormala. The panel underlined the importance of the framework programmes in developing Europe's knowledge base and correcting the shortcomings in the European research landscape, particularly the networking of researchers and activities. The Panel’s recommendations concerned both the 6th Framework Programme and future framework programmes, in particular the endorsement of a substantial increase in funds for research and the creation of the European Research Council and technology platforms. This evaluation was supported by a series of ex-post impact studies. The impact study concerning the 5th Framework Programme concluded that it had promoted research of strategic importance which would not have taken place without EU support.

Altre azioni destinate alla realizzazione dello Spazio europeo della ricerca

Other actions towards the creation of a European Research Area

Oltre al programma quadro, l’Unione europea ha compiuto una serie di altri passi importanti a favore della realizzazione dello Spazio europeo della ricerca, obiettivo fondamentale della DG Ricerca.

In addition to the Framework Programme, the European Union took a number of other important steps towards the creation of a European Research Area, a major objective of the Research DG.

Il piano d'azione “Investire nella ricerca” attualmente in corso, ha già portato ai primi risultati concreti, come la creazione di circa 25 piattaforme tecnologiche. Molte di queste piattaforme tecnologiche hanno messo a punto in larga misura le loro agende strategiche di ricerca. Il coordinamento delle politiche nazionali di ricerca mediante il cosiddetto “Metodo aperto di coordinamento” (OMC) che prevede il coinvolgimento di CREST è anche in fase di attuazione (cfr. punto 3.1 qui di seguito).

The ‘Investing in research’ action plan, currently under way, has already come up with its first concrete results, such as the creation of some 25 Technology Platforms. Many of these Technology Platforms are already well advanced in developing Strategic Research Agendas. The coordination of national research policies through the so called Open Method of Coordination (OMC) involving CREST is also being implemented (see Section 3.1 below).

Sono state realizzate delle iniziative anche per attirare i migliori ricercatori in Europa e migliorare le loro prospettive di carriera, tra cui: concessione di visti ai ricercatori dei paesi terzi[5]; elaborazione di una proposta di raccomandazione concernente una Carta europea dei ricercatori e un codice di condotta per l’assunzione di ricercatori; istituzione della rete ERA-link tra i ricercatori che lavorano negli Stati Uniti e della rete ERA-MORE tra centri di mobilità per i ricercatori europei.

Initiatives were carried out with a view to attracting the best researchers in Europe and improving their career prospects, such as: visas for third-country researchers’[5]; the preparation of a proposal for a recommendation for a European Researchers Charter and for a code for conduct for the recruitment of researchers; the ERA-link network linking European researchers working in the United States; and the ERA-MORE network between mobility centres for European researchers.

La comunicazione “Verso una strategia europea a favore delle nanotecnologie”[6] ha dato il via ad un dibattito politico su questa tecnologia fondamentale del 21° secolo che mira ad elaborare prodotti, tecniche e sistemi su scala molecolare e atomica che agevoleranno la vita e potranno essere applicate in numerosi settori come la sanità, l’ambiente e la sicurezza.

The Communication ’Towards a European strategy for nanotechnology’[6] triggered a political debate on this key 21st-century technology, which seeks to develop products, techniques and systems on an atomic and molecular scale which will make life easier and can be applied in numerous areas such as health, environment and security.

Per contribuire ad istituire una capacità europea indipendente di osservazione mediante satellite e di telerilevamento la Commissione ha presentato un piano di attuazione della seconda fase (2004-2008) dell’iniziativa GMES[7] in stretta collaborazione con l’Agenzia spaziale europea. Insieme al progetto di navigazione satellitare GALILEO, ad alto valore strategico, questa iniziativa costituirà parte integrante del programma spaziale europeo in fase di preparazione.

To contribute to establishing an independent European satellite observation and remote sensing capacity, the Commission presented a plan for implementing the second phase(2004-2008) of the Global Monitoring for Environment and Security initiative (GMES)[7] in close collaboration with the European Space Agency. Together with the highly strategic navigation satellite project GALILEO, this initiative will form an integral part of the European space programme which is in preparation.

Il gruppo di osservazione della Terra (GEO), che mira a sviluppare entro febbraio 2005 un piano di attuazione decennale della rete mondiale di GEOSS ( Global Earth Observation System of Systems ) integrale, coordinato e continuo, è copresieduto dalla Commissione europea, gli Stati Uniti, il Giappone e il Sud Africa. Dei 55 paesi membri del GEO il 20% sono paesi europei. La Commissione segue da vicino la preparazione del piano di attuazione GEOSS e coordina la posizione europea.

The Group on Earth Observations (GEO), which seeks to develop by February 2005 a 10-year implementation plan for a comprehensive, coordinated and sustained Global Earth Observation System of Systems (GEOSS), is co-chaired by the European Commission, United States, Japan and South Africa. Of the 55 GEO member countries, 20 % are from Europe. The Commission closely supports the preparation of the GEOSS implementation plan and coordinates the European position.

L’Unione europea si è impegnata per giungere ad un consenso tra le parti sulla localizzazione geografica del progetto ITER ( International Thermonuclear Experimental Reactor ) sul sito di Cadarache (Francia), scelto all’unanimità dal Consiglio, e sulle attività complementari di ITER. Tale progetto mira a costruire un reattore a fusione nucleare nell’ambito di una partnership tra Unione europea, Cina, Corea del Sud e Russia. La dimostrazione della fattibilità economica di questa fonte di energia non inquinante costituirebbe un passo essenziale per far fronte ai bisogni energetici crescenti.

The European Union worked to secure a consensus between the parties on the geographical location of the ITER (International Thermonuclear Experimental Reactor) project at the Cadarache (France) site, chosen unanimously by the Council, and on the complementary activities to ITER. The ITER project is aimed at constructing a nuclear fusion reactor in partnership between the European Union, Japan, the United States, China, South Korea and Russia. Demonstrating the viability of such a non-polluting energy source would be an essential step towards meeting growing energy needs.

La nuova azione preparatoria sulla ricerca in materia di sicurezza[8] intende favorire lo sviluppo di un'agenda strategica di ricerca per associare la ricerca in campo civile sostenuta dai programmi quadro della Comunità alle iniziative nazionali o intergovernative.

The new preparatory action on security research[8] seeks to foster the development of a strategic research agenda to plug the gap between civil research supported by the Community framework programmes and national and intergovernmental initiatives.

La firma di accordi di cooperazione scientifica tecnologica con il Brasile e il Messico e la ratifica di accordi con la Tunisia e il Marocco nel 2004 hanno consentito di ampliare la dimensione internazionale dello Spazio europeo della ricerca.

The signing of Scientific and Technological Agreements with Brazil and Mexico, and ratification of agreements with Tunisia and Morocco in 2004 furthered the international dimension of the European Research Area.

La comunicazione “L’Europa e la ricerca di base”[9], presentata all'inizio del 2004, ha sottolineato l’esigenza di un nuovo meccanismo di sostegno per la ricerca di base fondato unicamente su criteri di eccellenza scientifica, ossia un Consiglio europeo della ricerca. Il dibattito su questa comunicazione ha contribuito alla preparazione della proposta concernente il Settimo programma quadro.

The Communication entitled "Europe and basic research"[9] was presented in early 2004, identifying the need for a new support mechanism for basic research based solely on criteria of scientific excellence, i.e. through a European Research Council. The debate on this Communication also contributed to the preparation of the proposal for the Seventh Framework Programme.

SVILUPPI NEGLI STATI MEMBRI E APPLICAZIONE DEL METODO APERTO DI COORDINAMENTO

Developments in Member States and application of the Open Method of Coordination

Il metodo aperto di coordinamento a sostegno del conseguimento degli obiettivi di Barcellona

The Open Method of Coordination in support of reaching the Barcelona objectives

Il metodo aperto di coordinamento (OMC) è una delle risposte apportate dalla Comunità per contribuire all’apprendimento e all’integrazione delle politiche incentivando ed agevolando il reciproco scambio di conoscenze e migliori pratiche. Nel 2004 si è concluso con successo un primo ciclo di applicazione dell’OMC alla politica in materia di ricerca. La relazione del CREST questo primo ciclo dell’attuazione dell’OMC al piano d'azione mirante a portare le spese di RST al 3% del PIL è stata adottata in ottobre e presentata al Consiglio e alla Commissione. Tale documento contiene 30 raccomandazioni strategiche. Il valore aggiunto dell’OMC applicato alla ricerca è stato riconosciuto dagli Stati membri e dal Consiglio. Successivamente è stato avviato un secondo ciclo.

The Open Method of Coordination (OMC) is a Community response to contribute to policy learning and policy integration by encouraging and facilitating mutual exchange of knowledge and best practice. In 2004 a first cycle of application of the OMC to research policy was concluded successfully. The CREST report on this first cycle of the implementation of the OMC to the 3% Action Plan was adopted in October and submitted to the Council and the Commission. It contains 30 policy recommendations. The added value of the OMC applied to research was acknowledged by Member States and the Council. Subsequently a second cycle was launched.

Il primo ciclo ha suscitato un certo numero di critiche circa l’eccessiva quantità di informazioni che gli Stati membri dovevano fornire. A seguito di ciò il secondo ciclo avviato all'inizio del 2005 prevede procedure più chiare e meno onerose e si incentra sui cinque elementi seguenti:

There was some criticism in the first cycle of the information requirements on Member States being relatively heavy. Consequently, the second cycle was launched in early 2005 with clearer and lighter procedures. It focuses on the following five topics:

- incentivare la riforma dei centri di ricerca pubblici e delle università, soprattutto al fine di promuovere il trasferimento tecnologico verso l'industria e la società;

- Encourage the reform of public research centres and universities, in particular to promote technology transfer to society and industry;

- elaborare misure destinate a promuovere lo sviluppo di giovani PMI ad elevata intensità di ricerca;

- Design measures to promote the growth of young research-intensive SMEs;

- progettare e valutare misure fiscali per promuovere la ricerca, lo sviluppo e l’innovazione nelle imprese;

- Design and evaluation of the fiscal measures to promote business research, development and innovation;

- migliorare la progettazione e l'attuazione di combinazioni di politiche nazionali; e

- Improve the design and implementation of national policy mixes; and

- sistemi di DPI nel settore pubblico.

- IPR ownership regimes in the public sector.

I temi sono stati definiti alla luce dei risultati ottenuti al termine del primo ciclo che potranno essere ampliati ed analizzati più approfonditamente. I gruppi che lavorano su questi temi riferiranno al CREST che mantiene il suo ruolo specifico riferendo sia alla Commissione che al Consiglio. La relazione sul secondo ciclo dovrebbe essere adottata dal CREST nel marzo 2006.

The themes were defined in the light of the results of the first cycle, which they will extend and deepen the analysis. The groups working on the themes will report to CREST, which maintains its particular role in reporting both to the Commission and to the Council. It is expected that a report on the second cycle will be adopted by CREST in March 2006.

Oltre al lavoro svolto nell'ambito del primo ciclo, la revisione della strategia di Lisbona ha introdotto sistemi di notifica nazionale semplificati. Gli Stati membri adottano programmi nazionali di riforma che sono presentati alla Commissione. Tali programmi prevedono informazioni sulla maggior parte degli OMC, ivi compreso l’OMC “del 3%” per quanto riguarda la ricerca.

In addition to the work of the first cycle, the revised Lisbon Strategy has introduced streamlined national reporting on the Lisbon Strategy. In particular Member States adopt National Reform Programmes, which are presented to the Commission. The National Reform Programmes will integrate reporting on most OMC’s including the OMC 3% applied to research.

Per quanto riguarda l’OMC applicato alla risorse umane nel settore della ricerca, il comitato direttivo per l’attuazione della strategia di mobilità, composto da rappresentanti degli Stati membri, è attivo dal 2002. Il suo lavoro ha contribuito concretamente al miglioramento della situazione dei ricercatori in termini di mobilità, come riferito annualmente nelle cosiddette relazioni di attuazione e al CREST nell'ambito dell’attuazione del piano d’azione “3%”. Si è trattato di un'esperienza molto positiva sia per gli Stati membri che per i servizi della Commissione.

Regarding OMC applied to Human Resources in research, the Steering Group for the Implementation of the Mobility Strategy has been active since 2002. The Steering Group is composed of representatives from Member States and its work has led to very concrete results in improving the environment for the mobility of researchers, as reported on a yearly basis in so-called implementation reports and to CREST in the frame of the implementation of the 3% Action Plan. It has been a very positive experience, both for Member States and for the Commission services.

T endenza degli investimenti nel settore della ricerca

Trends in research investment

La tendenza generale dell’intensità di R&S nell’UE nel periodo 2000-2003 rasenta la stagnazione[10]. Queste prestazioni mediocri in termini di crescita sono da imputare soprattutto al lento tasso di crescita dell’intensità di spesa di R&S in Germania, Francia e Regno Unito che rappresentano circa due terzi della spesa di R&S complessiva nell'UE 25.

The overall trend of R&D intensity in the EU 25 in the period 2000-2003 is close to stagnation[10]. This weak growth performance is mainly caused by the low growth rate of R&D intensity in the three largest R&D spending countries Germany, France and the UK, which represent around two thirds of the total R&D expenditure in the EU-25.

La crescita media annua dell’intensità di R&S dello 0,7% (crescita media annua tra il 2000 e il 2003) è lungi dall’essere sufficiente per raggiungere l’obiettivo del 3% entro il 2010. Se questa tendenza si conferma (ipotizzando una progressione lineare rispetto alle tendenze del periodo 2000-2003), l’intensità di R&S dell’UE raggiungerà circa il 2,2% nel 2010. Tale intensità, tuttavia, è cresciuta ad un ritmo più sostenuto di quello registrato negli Stati Uniti in cui la spesa privata di R&S è in netto calo dal 2000. L’UE 25, di fatto, sta lentamente recuperando terreno rispetto agli Stati Uniti. La crescita dell’intensità di R&S è più elevata in Giappone che nell’UE e negli Stati Uniti, sebbene questi risultati apparentemente positivi siano in parte dovuti dal tasso di crescita limitato del PIL giapponese (denominatore) negli ultimi anni.

The annual growth rate in R&D intensity of 0,7% (average annual growth between 2000 and 2003) is far from sufficient to reach the 3% objective by 2010. If this trend remains unchanged ( i.e. assuming a linear forecast applied on the 2000-2003 trend), the EU’s R&D intensity will be some 2,20% in 2010. The EU’s R&D intensity, however, grew at a higher rate than that of the US, where private spending on R&D has been significantly decreasing since 2000. As a result, the EU-25 as a whole is slowly catching up with the US. The growth of R&D intensity is higher in Japan than in both the EU and the US, although this seemingly good performance can be partially explained by the low growth rate of Japan’s GDP (denominator) over recent years.

A livello dell’UE 25, la quota delle spese di R&S (GERD) finanziata dal settore privato è notevolmente inferiore a quella registrata negli Stati Uniti e in Giappone. Il contributo del settore privato al finanziamento della ricerca è persino calato nel corso degli ultimi anni sia negli Stati Uniti che in Giappone, sebbene la riduzione più drastica si sia verificata negli Stati Uniti. Viceversa, la percentuale delle spese di R&S finanziata dal settore delle imprese è aumentata in Giappone.

At EU-25 level, the share of R&D expenditure (GERD) funded by the private sector is significantly lower than in the US and Japan. The contribution of the private sector to the financing of research has even been reduced over recent years in both the EU and the US, although the reduction was of a larger magnitude in the US. Conversely, the share of R&D expenditure funded by the business enterprise sector has been increasing in Japan.

È stato sottolineato ripetutamente che l’obiettivo del 3% stabilito a Lisbona non è semplicemente un obiettivo contabile in quanto presuppone un aumento significativo dei ricercatori in Europa, richiedendo un vero sviluppo della formazione dei ricercatori e una maggiore offerta di carriere interessanti nel settore della ricerca. È stato calcolato che per conseguire gli obiettivi di Lisbona e Barcellona sono necessari 1,2 milioni di ricercatori supplementari: 500,000 per il rinnovo dell’organico di ricercatori (per sostituire coloro che vanno in pensione) e 700,000 ricercatori del tutto nuovi. Dal 1997 al 2002 il numero di ricercatori è aumentato del 22,5% (105,000 equivalenti tempo pieno).

It has frequently been pointed out that the Lisbon 3% target is not simply an expenditure target. It implies a significant increase in numbers of researchers in Europe, and this in turn requires a real expansion of researcher training and a growth in the availability of attractive research careers. It has been estimated that to fulfil the Lisbon/Barcelona targets an extra 1.2 million researchers are needed: 500,000 for renewal of the research labour force (to replace retirees) and 700,000 net new researchers. The number of researchers has been growing from 1997 to 2002 by 22,5% (or 105.000 full time equivalents).

A livello di UE il numero di laureati (ivi compresi i futuri titolari di diplomi di dottorato) e di diplomi attribuiti ogni anno nel settore scientifico e dell’ingegneria garantisce l’aumento costante del personale di ricerca al ritmo osservato dal 1997. Dal 1998 al 2001 il numero medio annuo di dottorati è stato di 76,750, 44% dei quali ottenuti nel settore scientifico e ingegneristico. Negli ultimi anni, i dottorati di ricerca nell'insieme dell'Europa sono aumentati del 4% l’anno, sebbene alcuni paesi abbiamo registrato un calo in determinati settori come la chimica e la fisica.

At EU level, the number of post-graduate students (which includes future PhD holders) and of diplomas awarded every year in science and engineering, allows for a continuation of the increase of the number of research personnel at the pace observed since 1997. From 1998 to 2001 the average annual number of PhD level graduates was 76,750, 44% of which were in Science and Engineering. In recent years research graduates in Europe as a whole have been increasing at approximately 4% per year, although a few countries have seen a decline in specific fields such as chemistry and physics.

In termini di disponibilità di risorse umane nel settore della ricerca la situazione è contraddittoria. Le scarse prospettive di carriera nelle professioni scientifiche sono spesso menzionate come una delle principali ragioni del calo del numero di giovani che intraprendono studi scientifici, ma nell’UE non sembra che si fatto molto a favore dell’aumento degli stipendi dei professionisti nel settore S&T. I problemi sembrano verificarsi più dal punto di vista della domanda che dell’offerta. L’UE riuscirebbe a conseguire l’obiettivo di Barcellona se il 60% dei laureati nei settori scientifici abbracciasse una carriera nel settore della ricerca. Tuttavia alcuni dati ottenuti di recente nell’ambito di un’indagine indicano che solo il 40% di titolari di diplomi di dottorato che lavorano nel Regno Unito svolgono attività di ricerca nelle università (22%) o al di fuori delle istituzioni accademiche (18%). Questi dati evidenziano alcuni cambiamenti radicali intervenuti nel mercato del lavoro dei ricercatori. La domanda proviene da settori più diversificati di un tempo (ad esempio, servizi, imprese transnazionali e start up ). La maggior parte di questo personale estremamente qualificato lavora presso servizi ad elevata intensità di conoscenze, come i servizi nel settore dell’istruzione, della sanità e i servizi sociali.

In terms of the availability of human resource in research the evidence is mixed. Poor career prospects in scientific occupations are often cited as one of the main reasons behind the decline in scientific studies among young people, but across the EU there is little evidence of strong upward pressure on wages for S&T professionals yet. The problems appear to be rather on the demand side than the supply side. The EU would be on track with the Barcelona target if about 60% of science and engineering graduates enter research as a career. However, recent survey figures reveal that only 40% of PhD graduates working in the UK are performing research activities either in academia (22%) or outside academia (18%). This signals profound changes in the labour market for researchers. The sources of demand are more varied than before (with demand emanating from services, transnational firms, and start-ups, for example). Knowledge-intensive services, including sectors of activity such as education, health and social work, employ most of these highly qualified people.

La maggiore mobilità internazionale dei ricercatori e la più forte concorrenza per attirare i “migliori cervelli” comporteranno ulteriori difficoltà nella gestione delle risorse umane di R&S negli Stati membri.

The increased international mobility of researchers and the increased competition to attract the ‘top performers’ will exert an additional pressure on the management of human resources for R&D in Member States.

T endenze della politica in materia di ricerca

Trends in research policy

Sebbene il finanziamento pubblico della R&S abbia fortemente risentito dei vincoli generali di bilancio, si delineano chiare tendenze comuni nel perfezionamento della combinazione di politiche e delle strutture di governance della ricerca, in linea con l'agenda di Lisbona. L’insieme specifico di misure e strumenti varia notevolmente da un paese all'altro, come pure il “peso” relativo delle politiche, ma tutti sono caratterizzati da una maggiore consapevolezza circa la necessità di rafforzare la coerenza e l'integrazione delle politiche.

Although public funding of R&D has experienced significant pressure from overall budget constraints, common trends in upgrading the policy mixes and governance structures for research in line with the Lisbon agenda are clearly observable. The precise array of measures and instruments varies significantly across countries, as does the relative ‘weight’ of the policies, but they share a growing awareness of the need for improved coherence and integration of policies.

Una prima tendenza rilevata è la convergenza delle strategie concettuali della politica di RST negli Stati membri verso un quadro detto “sistemico”. Questo quadro politico è stato espressamente adottato per il processo decisionale in paesi come la Finlandia, la Germania, la Svezia e i Paesi Bassi. È incentrato sul sistema globale di istituzioni e organismi – specifici di ogni paese – che incentivano la ricerca e l’innovazione, condizionano i rapporti tra operatori e pongono l’accento sull’interazione tra vari tipi di politiche.

A first trend is the convergence of conceptual approaches to RTD policy across the MS towards the so-called ‘systems’ framework. This policy framework is explicitly adopted in policy making in countries such as Finland, Germany, Sweden and the Netherlands. It focuses on the overall ‘system’ of institutions and organisations – specific for each country - that foster research and innovation and condition linkages between actors, and stresses the interconnectedness between different types of policies.

Una seconda tendenza corrisponde alla complessità crescente delle combinazioni di politiche. L’insieme delle politiche a lungo termine per il finanziamento della ricerca (sovvenzioni alla R&S, trasferimento tecnologico) si è ampliato con l’integrazione di strumenti finanziari aggiuntivi (tra cui operazioni di capitale di rischio) e una grande varietà di politiche complementari concernenti l’istruzione, la formazione e la mobilità dei ricercatori, le infrastrutture di ricerca, le politiche di raggruppamento ( clustering ), i programmi di collaborazione e cooperazione, i sistemi di DPI, le politiche di regolamentazione, il ruolo del settore pubblico in quanto utilizzatore di RST, la costituzione di imprese, lo sviluppo sostenibile ecc.). Questa “orizzontalizzazione” della politica di RST ha eliminato le frontiere con le altre politiche e agevolato una maggiore integrazione.

The increasing complexity of the policy mixes is a second trend. The range of long standing policies for research funding (R&D subsidies, technology transfer) is expanded with additional financial instruments (including venture capital operations) and a wide variety of complementary policies related to education and researcher training and mobility, research infrastructures, clustering policies, collaboration and cooperation programmes, IPR regimes, regulatory policies, the role of the public sector as a user of RTD, company formation, sustainable development etc. This ‘horizontalisation’ of RTD policy has blurred the border line with other policies and argues in favour of greater policy integration.

La crescente importanza delle questioni di coordinamento costituisce una terza tendenza osservata, in varia misura, in tutti i paesi. L’esperienza finlandese con un Consiglio della politica scientifica e tecnologica ha dato luogo a fenomeni di emulazione in vari paesi (ad esempio i Paesi Bassi). Tuttavia, i sistemi di ricerca in molti paesi sono troppo “frammentati” e si avverte l’esigenza di una maggiore integrazione delle strategie dei vari organismi e istituzioni.

The growing importance of coordination issues has become a third trend that impacts all countries to different degrees. The Finish experience with the Science and Technology Policy Council has been emulated by a number of countries (e.g. The Netherlands). However, research systems in many countries are too ‘fragmented’ and there is a need for closer integration of the strategies of the different agencies and institutions.

L’“ Europeizzazione ” delle politiche di ricerca degli Stati membri va di pari passo con la crescente consapevolezza delle interdipendenze e degli effetti dell’attuale processo di mondializzazione sulla ristrutturazione dei sistemi di ricerca. In vari paesi il dibattito sull’internazionalizzazione del sistema di ricerca è in corso. Le politiche di modernizzazione di tutti gli Stati membri sono implicitamente fondate sul processo di Lisbona, conformemente alle varie misure previste dal piano d’azione “3%”. L’adozione da parte di un certo numero di Stati membri di obiettivi in termini di investimenti nella R&S conformi all’obiettivo del 3% costituisce anche un esplicito riferimento al piano d’azione “3%”.

The ‘ Europeanisation ’ of Member States research policies is in line with the growing awareness of interdependencies and of the effects of the new stage in globalisation on the restructuring of the research systems. In several countries the debate on the internationalisation of the research system is on the agenda. In all Member States the Lisbon process implicitly supports their modernisation policies, in line with the different actions of the 3% Action Plan. The adoption of R&D investment targets in line with the 3% objective in many Member States constitutes also an explicit reference to the 3% Action Plan.

PROSPETTIVE FUTURE

Outlook for the future

Il riconoscimento del ruolo centrale della ricerca nella società della conoscenza e ai fini della competitività e della crescita in Europa si è tradotta concretamente con il raddoppio dei fondi destinati alla ricerca nelle proposte della Commissione concernenti le prospettive finanziarie per il periodo 2007-13[11].

The leading role of research in the knowledge-based society and in competitiveness and growth in Europe was acknowledged and substantiated by a doubling of the funds for research in the Commission's proposals on the Union's financial perspectives for the period 2007-13.[11]

Nel giugno 2004 la comunicazione “Scienza e tecnologia, chiavi del futuro dell’Europa”[12] ha avviato un dibattito politico sugli orientamenti delle future politiche e attività di ricerca europee. La preparazione del 7° programma quadro essendo iniziata, si propone di intensificare le attività di ricerca europee e di rafforzare l’impatto dell’azione dell’Unione strutturandola su sei obiettivi principali: creazione di centri di eccellenza mediante la ricerca cooperativa; avvio di grandi iniziative tecnologiche europee; incentivazione della ricerca di base (e creazione del Consiglio europeo della ricerca); rendere l’Europa più attrattiva per i migliori ricercatori; sviluppo di infrastrutture di ricerca di interesse europeo; e miglioramento del coordinamento dei programmi nazionali di ricerca.

In June 2004 the Communication "Science and technology, the key to Europe's future"[12] started a political debate on the guidelines for future European research policy and activities. Initiating in this way the preparation of the 7th framework programmes, it proposes to strengthen European research efforts and increase the impact of the Union's action by organising it around six major objectives: creating centres of excellence through collaborative research; launching major European technological initiatives; stimulating basic research (and creating a European Research Council); making Europe more attractive to the best researchers; developing research infrastructures of European interest; and improving the coordination of national research programmes.

A seguito di questa comunicazione, il parere degli interessati è stato sondato nell'ambito di due ampie consultazioni, una concernente gli orientamenti generali futuri e l’altra sulle tematiche prioritarie future. Sono stati elaborati uno studio di impatto e una valutazione ex ante del Settimo programma quadro, prestando particolare attenzione all'impatto economico, sociale ed ambientale dei programmi nonché all’integrazione degli aspetti socioeconomici e di previsione nelle priorità.

Two major consultations of stakeholders followed after the Communication, one on general guidelines for the way ahead and the other on future thematic priorities. An impact study and ex ante assessment of the seventh framework programmes was prepared, with particular regard to the programmes' economic, social and environmental impact and to integrating the socioeconomic and forecasting aspects into the priorities.

A seguito di questo dibattito la Commissione ha presentato le sue proposte concernenti il Settimo programma quadro[13] all’inizio di aprile 2005.

Following this debate, the Commission presented its proposals for the 7th Framework programme[13] at the beginning of April 2005.

Queste proposte sono completate dalle proposte della Commissione concernenti la prossima generazione di programmi dei Fondi strutturali che pongono l’accento anche sugli investimenti nel campo della ricerca e dell’innovazione come fattore di crescita economica.

These proposals are complemented by the Commission’s proposals for the next generation of Structural Funds programmes, which also emphasize investment in research and innovation as a souce of economic growth.

ULTERIORI FONTI DI INFORMAZIONE

SOURCES OF FURTHER INFORMATION

Il documento di lavoro della Commissione, allegato al presente rapporto, contiene maggiori dettagli. Per ulteriori informazioni, si possono consultare i documenti elencati qui di seguito:

More details are included in the Commission Working Document that accompanies this Report. For further information, the following are publicly available:

- Le relazioni annuali di monitoraggio concernenti il programma quadro e i programmi specifici che forniscono una sintesi concisa ed indipendente dei progressi registrati e della qualità dei provvedimenti adottati per attuare i programmi.

- Annual Monitoring Reports for the Framework Programme and Specific Programmes, which provide a concise, independent summary of the progress and quality of the measures taken to implement the programmes.

- Le relazioni di valutazione quinquennale che esaminano l’attuazione e i risultati delle attività di ricerca della Comunità nel quinquennio precedente.

- Five-year Assessment Reports which examine implementation and achievements of Community research activities over the five previous years.

- La relazione europea sugli indicatori scientifici e tecnologici che contiene descrizioni, statistiche e analisi approfondite delle attività di RST europee e nazionali e nel contesto mondiale.

- The European Report on Science and Technology Indicators, which contains descriptions, statistics and detailed analyses of European and national RTD activities in the world context.

- Le relazioni sulle “cifre chiave” pubblicate ogni anno e contenenti un insieme di indicatori per valutare la posizione dell’Europa nel campo della scienza, della tecnologia e dell’innovazione.

- Key Figures reports published each year, providing a set of indicators to take stock of Europe’s position in science, technology and innovation.

- Statistiche in materia di scienza e tecnologia, prodotte da Eurostat sulla R&S, l’innovazione, le risorse umane nel campo della scienza e della tecnologia, brevetti e industrie high tech (disponibili gratuitamente nel sito Eurostat - cfr. indirizzo riportato qui di seguito - nel settore “Scienza e tecnologia”).

- Statistics on Science and Technology, produced by Eurostat on R&D, innovation, Human resources on science and technology, patents and high tech industries (available on free of charge on the Eurostat webpage – see address below - under the domain “Science and technology”).

- Statistiche sulla scienza e la tecnologia in Europa pubblicate nell’ambito della collezione “ Panorama of the European Union ” (DG Ricerca/Eurostat).

- Statistics on Science and Technology in Europe, published as part of the “Panorama of the European Union” collection (DG Research/Eurostat).

- Studi e analisi pubblicati nel quadro dei programmi comunitari di RST e che trattano questioni specifiche dei settori di RST interessati.

- Studies and analyses published in connection with the Community RTD programmes and addressing issues specific to the fields of RTD which they cover.

La maggior parte di questi documenti possono essere ottenuti o ordinati sui siti Internet della Commissione:

Most of these documents can be obtained or ordered from the Commission’s Internet sites:

- Il sito generale della Commissione EUROPA site: http://europa.eu.int/

- The Commission’s general EUROPA site: http://europa.eu.int/

- Il sito CORDIS contenente informazioni esaustive sul programma quadro di RST: http://www.cordis.lu

- The CORDIS site containing comprehensive information on the RTD FrameworkProgramme: http://www.cordis.lu

- Il sito della Direzione generale “Ricerca” della Commissione:http://europa.eu.int/comm/research

- The site of the Commission’s Directorate-General for Research:http://europa.eu.int/comm/research

- Il sito della Direzione generale “Società dell’informazione” della Commissione : http://europa.eu.int/information_society/index_en.htm

- The site of the Commission’s Directorate-General for the Information Society: http://europa.eu.int/information_society/index_en.htm

- Il sito della Direzione generale “Imprese” della Commissione: http://europa.eu.int/comm/dgs/enterprise/

- The site of the Commission’s Directorate-General for Enterprise:http://europa.eu.int/comm/dgs/enterprise/

- Il sito della Direzione generale “Energia e trasporti” della Commissione: http://europa.eu.int/comm/dgs/energy_transport/index.html

- The site of the Commission’s Directorate-General for Energy and Transport:http://europa.eu.int/comm/dgs/energy_transport/index.html

- Il sito del Centro comune di ricerca (CCR): http://www.jrc.cec.eu.int/

- The Joint Research Centre (JRC) site: http://www.jrc.cec.eu.int/

- Il sito dell’Eurostat: http://epp.eurostat.cec.eu.int

- The Eurostat site: http://epp.eurostat.cec.eu.int

[1] “La Commissione assicura l'esecuzione dei programmi e sottopone ogni anno al Consiglio una relazione al riguardo”.

[1] “The Commission shall ensure that these programmes are carried out and shall submit an annual report thereon to the Council”.

[2] “All'inizio di ogni anno la Commissione presenta una relazione al Parlamento europeo e al Consiglio. Detta relazione verte in particolare sulle attività svolte in materia di ricerca e di sviluppo tecnologico e di divulgazione dei risultati durante l'anno precedente nonché sul programma di lavoro dell'anno in corso.”

[2] “At the beginning of each year the Commission shall send a report to the European Parliament and the Council. The report shall include information on research and technological development activities and the dissemination of results during the previous year, and the work programme for the current year.”

[3] Decisione n. 1513/2002/CE del 27 giugno 2002. Articolo 4 “Lo stato di avanzamento del Sesto programma quadro, e in particolare dei suoi obiettivi e delle sue priorità………, è illustrato in maniera dettagliata nella relazione che la Commissione presenta ogni anno ai sensi dell'articolo 173 del trattato. Tale relazione include altresì informazioni sugli aspetti finanziari e sull'utilizzazione degli strumenti.”

[3] Decision No 1513/2002/EC of 27 June 2002. Article 4 “In the context of the annual report to be submitted by the Commission pursuant to Article 173 of the Treaty, the Commission shall report in detail on progress with implementing the sixth framework programme, and in particular progress towards achieving its objectives and meeting its priorities…; information on financial aspects and the use of instruments shall also be included.

[4] COM(2004) 574; SEC(2004) 1057 del 27.8.2004.

[4] COM(2004) 574; SEC(2004) 1057, 27.8.2004.

[5] COM(2004) 178 del 16.3. 2004.

[5] COM(2004) 178, 16.3. 2004.

[6] COM(2004) 338 del 12.5.2004.

[6] COM(2004) 338, 12.5.2004.

[7] COM(2004) 65 del 3.2.2004

[7] COM(2004) 65, 3.2.2004.

[8] COM(2004) 72 del 3.2.2004.

[8] COM(2004) 72, 3.2.2004.

[9] COM(2004) 9 del 14.1.2004.

[9] COM(2004) 9, 14.1.2004.

[10] L’intensità di R&S è il rapporto tra le spese lorde di ricerca e sviluppo (GERD) e il prodotto interno lordo (PIL). Tutti gli indicatori sono tratti da Key Figures 2005 on Science, Technology and Innovation. Towards a European Knowledge Area ’ (pubblicazione prevista nel corso del 2005). Queste cifre si basano sulle ultime serie temporali disponibili dell’OCSE (MSTI-2005-1) e EUROSTAT.

[10] R&D intensity is the relation of Gross Expenditures for Research & Development (GERD) to Gross Domestic Product (GDP). All indicators are extracted from the Key Figures 2005 on Science, Technology and Innovation. Towards a European Knowledge Area ’ (to be published in 2005). These figures are based on the latest available time series from OECD (MSTI-2005-1) and EUROSTAT.

[11] COM(2004) 101 del 10.2.2004; COM(2004) 487 del 14.7.2004.

[11] COM(2004) 101, 10.2.2004; COM (2004) 487, 14.7.2004.

[12] COM(2004) 353, 16. 6.2004.

[13] COM(2005) 119 def. del 6.4.2004.

[13] COM(2005) 119 final, 6.4.2004.